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關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險的認識、預(yù)防與控制

我們都知道，企業(yè)是以營利為目的的，而任何利潤的獲取，必然伴隨著風(fēng)險?；鶚I(yè)長青是每一個企業(yè)家的夢想，百年老店卻總是鳳毛麟角。企業(yè)存在一天，風(fēng)險就相伴隨一天。海爾集團董事長張瑞敏的辦公室中，掛著一幅大字“如履薄冰，如臨深淵”，時時刻刻提醒自己。華為企業(yè)董事長任正非寫過一篇《華為的冬天》，對華為在迅速發(fā)展中面臨的風(fēng)險做了全面剖析。其中有這樣一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙。” 可見，無論企業(yè)大小、企業(yè)境況如何，成熟的企業(yè)管理者總是能夠充分地認識到企業(yè)面臨的危機。

一、企業(yè)存在哪些風(fēng)險？濟南律師服務(wù)網(wǎng)

只有當(dāng)我們認識了風(fēng)險的存在形式，才可能加以預(yù)防與控制，從系統(tǒng)的角度，企業(yè)風(fēng)險可以分為：

企業(yè)決策風(fēng)險：指企業(yè)決策層在決策判斷時可能產(chǎn)生的風(fēng)險，包括但不限于資產(chǎn)質(zhì)量與財務(wù)指標(biāo)的判斷風(fēng)險、行業(yè)前景與投資進入的判斷風(fēng)險、人力資源配置的判斷風(fēng)險。

企業(yè)管理風(fēng)險：指企業(yè)管理層在經(jīng)營管理時可能產(chǎn)生的風(fēng)險，包括但不限于管理隊伍與管理體系的建設(shè)風(fēng)險、營銷與市場開發(fā)的拓展風(fēng)險、產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)的實施風(fēng)險。

非經(jīng)營性風(fēng)險：指由于客觀環(huán)境的變化而給企業(yè)帶來的難以抗拒的風(fēng)險，包括但不限于立法調(diào)整導(dǎo)致的法律風(fēng)險、國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境惡化導(dǎo)致的經(jīng)營風(fēng)險、國際經(jīng)濟環(huán)境惡化導(dǎo)致的經(jīng)營風(fēng)險、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營風(fēng)險等。

法律的風(fēng)險　　包括直接的法律風(fēng)險：指法律原因?qū)е碌摹⒒蛘哂捎诮?jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的各類企業(yè)風(fēng)險，例如：企業(yè)決策判斷時缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識等欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險、立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營風(fēng)險等等。

間接的法律風(fēng)險：指非法律原因給企業(yè)帶來的各種法律后果，例如：財務(wù)風(fēng)險帶來的法律風(fēng)險、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責(zé)任、企業(yè)決策在實施中不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。

可見，法律風(fēng)險的組成很復(fù)雜，預(yù)防與控制也就因事而異。直接的法律風(fēng)險，往往可以通過提高法律意識與企業(yè)法務(wù)管理力度而得以加強預(yù)防；間接的法律風(fēng)險，則必須通過各責(zé)任部門、各專業(yè)人士的預(yù)防而減少損失。

二、法律風(fēng)險的預(yù)防：從每個人做起

人，是企業(yè)的心臟。各級層面的企業(yè)員工，都會碰到各種類型的法律風(fēng)險，也都有責(zé)任防范它發(fā)生。比如，生產(chǎn)工人、質(zhì)檢人員如果放任不合格的產(chǎn)品流向市場，會給企業(yè)帶來用戶投訴、質(zhì)量賠償、企業(yè)商譽受損等系列法律風(fēng)險。因此，有必要加強與各級員工職務(wù)行為有關(guān)的法律風(fēng)險預(yù)防與控制意識。

企業(yè)決策層、管理層，作為企業(yè)員工的核心構(gòu)成，更有必要提高法律風(fēng)險預(yù)防與控制意識，重視對法務(wù)人員的專業(yè)支持。某個管理體系的缺陷、某份合同的漏洞，可能會給企業(yè)帶來幾百萬、上千萬的財產(chǎn)損失。華為集團董事局設(shè)立風(fēng)險預(yù)防與控制委員會，這個舉措表明了企業(yè)高層對法律風(fēng)險的意識。

現(xiàn)在，很多企業(yè)提倡“以人為本”。法律風(fēng)險預(yù)防，也要以人為本。提倡以人為本、預(yù)防法律風(fēng)險，并不是要束縛員工的手腳，而是要通過風(fēng)險評判、權(quán)衡利弊得失，找到解決問題的最好方法。

三、法律風(fēng)險的控制：要面面俱到

正如前面所言，法律風(fēng)險的來源，是多方面的；它可能是企業(yè)的法務(wù)管理不當(dāng)導(dǎo)致的，也可能是企業(yè)的財務(wù)管理、投資管理、人力資源管理等各類管理事項帶來的。因此，企業(yè)法律事務(wù)的控制與企業(yè)法律風(fēng)險的控制是截然不同的概念，前者可能是法務(wù)部門的職能行為，后者則是每個企業(yè)管理部門的職責(zé)。對企業(yè)法律風(fēng)險的控制，不從面面俱到的角度認識它，就只能識冰山之一隅。下面，談?wù)勂髽I(yè)法律風(fēng)險的控制內(nèi)容。

1、減少企業(yè)管理體系的缺陷

企業(yè)在管理流程的設(shè)計上，應(yīng)當(dāng)有制度化的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，包括：企業(yè)經(jīng)營決策的法律風(fēng)險評估、企業(yè)制度的合法性與風(fēng)險預(yù)防評估、企業(yè)合同的審核與控制、法律糾紛的非訟與訴訟處理、企業(yè)損失的減少或追回。

要對企業(yè)管理流程進行科學(xué)、有效的設(shè)計與重組，并把法務(wù)控制作為內(nèi)部控制中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，把企業(yè)法律費用作出明確、合理的財務(wù)預(yù)算以便支持法務(wù)控制環(huán)節(jié)的良性運轉(zhuǎn)。

2、提高企業(yè)中高級管理人員的法律風(fēng)險預(yù)防意識

實踐中，一些管理者會對某件企業(yè)合同先作判斷，自己認為沒有法律風(fēng)險的，就不再通過法務(wù)人員的評判；自己認為有法律風(fēng)險的，會尋求法務(wù)人員的評判。結(jié)果，正是一些管理人員自己認為沒有法律風(fēng)險的評判，出了法律風(fēng)險，因為非專業(yè)的判斷與專業(yè)的判斷對事件分析的深度是不一樣的。

在我國加入WTO后，市場經(jīng)濟更加以經(jīng)濟法律為中心運轉(zhuǎn)，企業(yè)必須重視中高級管理人員法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)和提高，通過管理流程控制、員工全面培訓(xùn)計劃來積極引導(dǎo)和培育各級員工的法律意識、管理意識。

3、完善企業(yè)人力資源管理的體系

企業(yè)人力資源管理方面的法律風(fēng)險，主要是因為人力資源管理體系無法實現(xiàn)管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運營、以及人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接斷裂產(chǎn)生的。

企業(yè)的法律風(fēng)險，有比較多的是由于管理人員的疏忽、故意或者素質(zhì)問題產(chǎn)生的，而一些法律風(fēng)險也可能因為專業(yè)、敬業(yè)的員工得以避免。因此，企業(yè)應(yīng)該建立科學(xué)、有效的員工錄用考核與晉升、淘汰制度、員工績效評價制度、員工薪酬與福利制度、員工職業(yè)培訓(xùn)與跟蹤制度，對員工給予完整的關(guān)注、測評、督促、回報，對員工的個性、工作態(tài)度、專業(yè)知識幾個方面予以了解，以便從人力資源管理的角度評判某個員工從事管理工作會給企業(yè)帶來還是減少法律風(fēng)險。

4、高度重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理

企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)商業(yè)秘密不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，還應(yīng)預(yù)防企業(yè)侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛或不正當(dāng)競爭行為的糾紛。

　　5、通過法務(wù)設(shè)計支持企業(yè)投資并購事務(wù)的運作

　　企業(yè)在投資并購方面的法律風(fēng)險控制，存在于：對投資并購事務(wù)的法律風(fēng)險評估、對投資并購事務(wù)的法務(wù)流程設(shè)計與法務(wù)支持、對投資并購事務(wù)的法律問題全過程控制、對投資并購事務(wù)的法律糾紛處理。

　  任何對投資并購方面的法律風(fēng)險評估的忽視，都可能帶來并購失敗或付出重大代價的后果。企業(yè)必須重視投資并購中的法務(wù)支持，在決策制度上對投資并購全方面的法律風(fēng)險控制作出規(guī)定。

　　6、加強對子企業(yè)的投資管理，減低長期投資的法律風(fēng)險

　　股東對子企業(yè)的投資方面的法律風(fēng)險，就是子企業(yè)經(jīng)營失敗、導(dǎo)致子企業(yè)被清算或者其股權(quán)被強制轉(zhuǎn)讓，而使股東對外長期投資遭受損失的法律風(fēng)險。

　　股東應(yīng)加強子企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。股東對子企業(yè)應(yīng)當(dāng)委派合格的、高素質(zhì)的董事，通過子企業(yè)董事會聘用優(yōu)秀的經(jīng)理人以及制定、完善符合該子企業(yè)的有效的管理體系，使子企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營良性運轉(zhuǎn)，資產(chǎn)增值。這是避免企業(yè)對外長期投資法律風(fēng)險的關(guān)鍵所在。

　  7、企業(yè)涉外經(jīng)營行為的實施與法律風(fēng)險

　　我國加入WTO以后，《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果》、《加入WTO議定書》等法律文件已經(jīng)成為中國政府在經(jīng)濟立法、執(zhí)法等方面的最基本依據(jù)。企業(yè)在與外國企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系時，更應(yīng)注意遵循國際公約、外國法律、國際慣例和國際商務(wù)習(xí)慣。在經(jīng)濟全球化和WTO框架下，“契約至上”成為了經(jīng)濟主體交往的基本法則。因此，企業(yè)的涉外經(jīng)營行為必須依據(jù)國際公約約定適用的法律、國際慣例形成條款齊備、內(nèi)容縝密的合同文件，通過民事權(quán)利、義務(wù)的明確來約束合同各方，以減少法律風(fēng)險。

　　企業(yè)還應(yīng)當(dāng)注意：如果企業(yè)的涉外經(jīng)營行為在履約中發(fā)生了變化，如修改協(xié)議等，應(yīng)當(dāng)事先征求法務(wù)人員的意見，而不宜直接簽署。

　　企業(yè)要從人才儲備與國際商務(wù)培訓(xùn)、涉外商務(wù)程序的制訂、涉外法律的支持等方面，降低涉外經(jīng)營的法律風(fēng)險。

　  8、企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時、全面、優(yōu)化地處理法律糾紛

　　企業(yè)的任何經(jīng)營行為，都會表現(xiàn)為相應(yīng)的法律行為。企業(yè)的員工聘用、對外投資、產(chǎn)品銷售、材料采購等等，都會帶來法律后果。企業(yè)作為經(jīng)濟組織，與自然人一樣，都是生活在法律編織出來的社會之中。企業(yè)的經(jīng)營行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實現(xiàn)?！　τ跐撛诘姆杉m紛，企業(yè)應(yīng)當(dāng)評估其可能以及將會對企業(yè)的影響，并作好方案準(zhǔn)備，提前化解法律風(fēng)險。

　　對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當(dāng)評估其法律風(fēng)險并決定采用訴訟還是協(xié)調(diào)的方法解決。對法律糾紛解決方法的評估，應(yīng)當(dāng)結(jié)合糾紛的原因、過錯大小、風(fēng)險大小、社會影響等多方面的因素來決定。

　　法律糾紛的解決，應(yīng)當(dāng)取得專業(yè)法律人員的支持，準(zhǔn)備有關(guān)的法律文件，制訂詳細的方案和步驟，。

　　法律糾紛解決不及時或者方法有誤，必將給企業(yè)帶來不必要的損失。

　  最后，我們要告訴大家的是：法律風(fēng)險并不可怕，只要我們掌握了其中的基本規(guī)則，就能預(yù)防、控制風(fēng)險的產(chǎn)生，使法律風(fēng)險可以被評估、被預(yù)防、被控制。

　　對認識企業(yè)法律風(fēng)險的提倡，也并不是要束縛員工、企業(yè)的手腳，而是促進員工、企業(yè)在可控的風(fēng)險范圍內(nèi)運作，增強企業(yè)的贏利能力和抗風(fēng)險能力。

    如何才能更好地預(yù)防和控制法律風(fēng)險？

面對無處不在，無時不在的企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險，企業(yè)對專業(yè)法律服務(wù)的需求是客觀存在的，或許您已經(jīng)聘請了法律顧問，一份看似無所不包、無所不為的法律顧問協(xié)議，總使你感到所能夠提供的法律服務(wù)是單一的，法律顧問往往只是提供被動式服務(wù)，有的僅局限在訴訟領(lǐng)域。企業(yè)家也只是在有糾紛時才想起顧問，法律顧問的作用不能得到充分的體現(xiàn)，面對可能出現(xiàn)的防不勝防的法律風(fēng)險，卻依然使你感到忐忑不安！

為此，企業(yè)應(yīng)該在涉及法律方面問題時積極主動與法律顧問溝通，讓專業(yè)律師對企業(yè)經(jīng)營活動進行合理的風(fēng)險防范，而不是到事后通過訴訟再來挽回損失，企業(yè)不需要打官司的律師。